2017年度定時株主総会招集ご通知 IR 資料室 | IR情報 | 窪田製薬ホールディングス株式会社

７５６7年度

定時株主総会

招 集

通 知

開 催 日 時

７５６8年 月７５日 金曜日 午後 時

受付開始 午後 時

開 催 場 所

ホ

ラン

ー 半蔵門

階 富士西 間

東京都千代田区隼町 番 号

CONTENTS

７５６7年度定時株主総会招集 通知……… ６ ンターネッ 議決権行使 案内……… ８ 株主総会参考書類……… 4 議案 取締役 名選任 件……… 4 添付書類

事業報告……… 8 連結計算書類……… ７８ 計算書類……… ７5 監査報告書……… ７7 株主総会会場 案内………裏表紙

窪田製薬ホー

ン ス株式会社

株 主 各 位

(証券 ー ９596) ７５６8年 月 日 東京都千代田区霞 関三丁目 番 号

霞 関東急 Ｆ

窪田製薬ホールディングス株式会社

代表執行役会長 社長兼最高経営責任者

窪田 良

７５６7年度定時株主総会招集 通知

拝啓 平素 格別 高配 賜 厚く御礼申 上

当社７５６7年度定時株主総会 下記 開催い 出席く い う 願い申 上

当日 出席願え い場合 後記 株主総会参考書類を 検討い 以下 い 方法 っ ７５６8年 月６9日 木曜日 午後 時ま 議決権を行使く いま う 願い申 上げま

敬具

書面 議決権行使 方法 ンターネッ 議決権行使 方法

同封 議決権行使書 用紙 賛否 表示 上 折 返 送付く い

当社指定 議決権行使 (hががpか:４４evoがe３がお３mきfg３jp４) 上 賛否 入力く い 詳細

ー ッ 議決権行使 案内 ー 参照 く い

記

．日 時 ７５６8年 月７５日 金曜日 午後 時 受付開始 午後 時

開催日 前回定時株主総会 日 ７５６7年5月７5日 応答 日 離 い 早く株主 皆様

情報 提供 う前回 前倒 開催 あ

．場 所 ー 半蔵門 階 富士西 間 東京都千代田区隼町 番 号

７５６7年 月 本店所在地 東京都千代田区 移転 本年 株主総会 開催場所 変更

い

来場 際 末尾 株主総会会場 案内 参照い 間違え い う 注意く い

．目的事項

報告事項 第 期 ７５６7年 月 日 ７５６7年６７月８６日 事業報告 連結計算書類及び計算書類 び 会計監査人及び監査委員会 連結計算書類監査結果報告 件

決議事項

議 案 取締役 名選任 件

以 上

◎当日 出席 際 同封 議決権行使書 用紙 会場受付 提出く い 資源節約 本株主総会招集 通知 持参く い う 願い申 上

◎次 事項 法令及び当社定款第６９条 基 ー ッ 上 当社 掲載 本株主総会招集 通 知 記載

連結持分変動計算書 連結注記表 株主資本等変動計算書 個別注記表

監査委員会及び会計監査人 上記 当社 掲載事項 含 監査対象書類 監査

◎株主総会参考書類 事業報告 連結計算書類及び計算書類 修正 生 場合 ー ッ 上 当社 掲載 い

＜当社 hががp:４４www３kきboがaholdingか３co３jp４iお４libおaおけ４geneおal２meeがing４index３hがml＞

ンターネッ

議決権行使

案内

ー ッ 議決権 行使 場合 下記事項 確認 上 行使 い う 願い申 上

当日 出席 場合 郵送 議決権行使書 ー ッ 議決権行使 手続 い

不要

．議決権行使 い

(６) ー ッ 議決権行使 ソ ー 携帯電話 ｉ ー EZweb Yahoo!

ー ※ 当社 指定 議決権行使 hががpか:４４evoがe３がお３mきfg３jp４ い く

実施可能 但 毎日午前 時 午前 時 取 扱い 休止

※ ｉ ー ㈱NTT EZweb KDDI㈱ Yahoo! 米国Yahoo! Inc３ 商標 登録 商標

(７) ソ ー 議決権行使 ー ッ 接続 ー ー 等 使用

い 場合 ソ 設定 い 場合 pおoxけ ー ー 利用 場合 TLS暗号化通信

指定 い い場合等 株主様 ー ッ 利用環境 利用 い場合 い

(８) 携帯電話 議決権行使 ｉ ー EZweb Yahoo! ー い ー 利用く

い ュ 確保 TLS暗号化通信及び携帯電話情報 送信 不可能 機種 対応

(９) ー ッ 議決権行使 ７５６8年 月６9日 木曜日 午後 時 受 付 い

早 行使 い 不明 点等 い 問い合わ く い

． ー ッ 議決権行使方法 い

(６) 議決権行使 hががpか:４４evoがe３がお３mきfg３jp４ い 議決権行使書用紙 記載 ID 及

び 仮 ワー 利用い 画面 案内 従 賛否 入力く い

(７) 株主様以外 第三者 不正 っ 、 や議決権行使内容 改 防止 利用

株主様 議決権行使 上 仮 ワー 変更 願い 了承く

い

(８) 株主総会 招集 都度 新 い ID 及び 仮 ワー 通知い

．複数回 わ 行使 場合 議決権 取 扱い

(６) 郵送 ー ッ 重複 議決権 行使 場合 ー ッ 議決権行使 内容

有効 取 扱わ い 了承く い

(７) ー ッ 複数回 わ 議決権 行使 場合 最後 行使 内容 有効 い

ソ ー 携帯電話 重複 議決権 行使 場合 最後 行使

内容 有効 い

．議決権行使 際 発生 費用 い

議決権行使 際 発生 費用 ー ッ 接続料金等 株主様 負担

携帯電話等 利用 場合 ッ 通信料・そ 他携帯電話等利用 料金 必要

料金 株主様 負担

等 関 問い合わ

三菱UFJ信託銀行株式会社 証券代行部

・電話 ５６７５２６7８２５７7 受付時間 午前 時 午後 時 通話料無料

株主総会参考書類

議案及び参考事項

議案 取締役 名選任 件

提案 理由

取締役全員 名 本総会終結 時 任期満了 指名委員会 決定 基 社外取

締役 名 含 取締役 名 選任 願い い 存

取締役候補者 次 あ

候補者

番号 氏 名 地位及び担当 委員会 取締役会等 出席状況

再任 _{窪 田 良} 取締役_{代表執行役会長 社長}

兼最高経営責任者 指名委員会 委員長

取締役会 ６9４６9回 指名委員会 ４ 回

再任 _{浅 子 信 太 郎} 取締役

社外取締役 独立役員 監査委員会報酬委員会 委員長

取締役会 ６9４６9回 監査委員会 ４ 回 報酬委員会 ４ 回

再任 _{三 田 四 郎} 取締役

社外取締役 指名委員会監査委員会

取締役会 ６8４６9回 指名委員会 ４ 回 監査委員会 ４ 回

再任 _{中 村 栄 作} 取締役

社外取締役 独立役員 指名委員会報酬委員会

取締役会 ６8４６9回 指名委員会 ４ 回 報酬委員会 ４ 回

再任 _{ー ・} 取締役

社外取締役 独立役員 報酬委員会監査委員会 委員長

取締役会 ６8４６9回 報酬委員会 ４ 回 監査委員会 ４ 回

(注) 当社 事業 規模及び業態 社外取締役及び各委員会 管理・監督及び助言機能 確保 一方 執行役 事業遂行 効率性 向上 非常 効果的 企業統治体制 構築 重要 あ 考え 当社 会社法上 指名委員会等設置会社制度 採用 い

取締役候補者

候補者番号

６

窪田

良

生年月日 ６966年６５月６8日生

当社株式所有数 ６５１７5５１65９株

在任年数 年 月

取締役会等 出席状況

取締役会 ６9４６9回 指名委員会 ４ 回

略歴 地位 担当

７５５７年 月 ュ ・ 設立 取締役 ７５５７年 月 ュ ・ 社長 最高経

営責任者兼会計責任者 ７５５5年 月 ュ ・ 取締役会長 ７５６９年 月 慶 應 義 塾 大 学 医 学 部 客 員 教 授

現

７５６5年 月 ュ ・ 会長 社長兼 最高経営責任者 取締役 現)

７５６5年６７月 当社代表取締役会長 社長兼最高 経営責任者

７５６6年６７月 当社取締役 代表執行役会長 社 長兼最高経営責任者 現

重要 兼職 状況

ュ ・ 会長 社長兼最高経営責任者 取締役

取締役候補者 理由等

窪田良氏 創業者 あ 経営者 手腕や眼科領域 豊富 知見 実績 基 く ー ー ッ 実行力 当社経営 牽引 今後 引 続 取締役会 意思 決定 際 取締役 職務 適切 遂行 判断

候補者番号

７

浅子 信太郎

生年月日 ６97９年 月６９日生

当社株式所有数 8５５株

在任年数 年 月

取締役会等 出席状況

取締役会 ６9４６9回 監査委員会 ４ 回 報酬委員会 ４ 回

略歴 地位 担当

６998年 月 ー ー・ ー LLP ７５５７年 月 KPMG LLP

７５５5年 月 ・ 財務・経理 部 ・

７５５6年６６月 ・ 最高財務責任者 ７５６６年６６月 DeNA Weかが財務部 ・ ７５６７年 月 DeNA Weかが最高財務責任者 ７５６８年６５月 DeNA Weかが最高経営責任者・最

高財務責任者

７５６5年 月 ュ ・ 取締役 現) ７５６6年 月 当社社外取締役 現

７５６7年 月 DeNA Coおp最高経営責任者・最 高財務責任者 現

７５６7年 月 株式会社 ー・ ・ ー執行 役員 経営企画本部長

７５６7年 月 株式会社 ー・ ・ ー執行 役員 CFO 経営企画本部長 現

重要 兼職 状況

ュ ・ 取締役 株式会社 ー・ ・ ー執行役員 CFO 経営企画本部長

社外取締役候補者 理由等

浅子信太郎氏 経営管理 経験 び 米国及び日本 上場会社 規制 分野 優 知識 有 社外取締役 適任 あ 考え 東京証券取引所

定 独立役員 基準 満 独立役員 指定 い

候補者番号

８

三田

四郎

生年月日 ６95６年 月 日生

当社株式所有数 ７５５株

在任年数 年 月

取締役会等 出席状況

取締役会 ６8４６9回 指名委員会 ４ 回 監査委員会 ４ 回

略歴 地位 担当

６989年 月 参天製薬株式会社取締役研究開発 本部長

６995年 月 参天製薬株式会社取締役探索研究本 部長

７５５５年６６月 株式会社 社長兼 最高経営責任者 現

７５６5年 月 ュ ・ 取締役 現

７５６6年 月 当社社外取締役 現

重要 兼職 状況

ュ ・ 取締役 株式会社 社長兼最高経営責任者

社外取締役候補者 理由等

三田四郎氏 ー及び医療 領域 研究者及び執行役員 豊富 経 験 有 社外取締役 適任 あ 考え

候補者番号

９

中村

栄作

生年月日 ６96６年 月 日生

当社株式所有数 8５５株

在任年数 年 月

取締役会等 出席状況

取締役会 ６8４６9回 指名委員会 ４ 回 報酬委員会 ４ 回

略歴 地位 担当

７５５６年 月 Beおevno Coおpoおaがion代表取締 役社長

７５５７年 月 CanBaか Coおpoおaがion社外取締役 ７５５6年 月 株式会社

取締役東京支社長

７５６５年６５月 株式会社 ー 社 外取締役

７５６８年 月 一般社団法人 い 理事

７５６5年 月 ュ ・ 取締役 現 ７５６6年 月 当社社外取締役 現

７５６7年 月 一般社団法人 い 監事 現

７５６8年 月 株式会社 ・ ・ 研究所 社外取締役 現

重要 兼職 状況

ュ ・ 取締役 一般社団法人 い 監事

社外取締役候補者 理由等

中村栄作氏 当社及びそ 子会社 持続的成長 重要 あ 考え 投資運用及び 資本市場 経験 有 社外取締役 適任 あ 考え

東京証券取引所 定 独立役員 基準 満 独立役員 指定 い

候補者番号

5

バー ・タ ウチ

生年月日 ６957年 月６7日生

当社株式所有数 無

在任年数 年 月

取締役会等 出席状況

取締役会 ６8４６9回 報酬委員会 ４ 回 監査委員会 ４ 回

略歴 地位 担当

６988年 月 Cおediが Sきiかかe Fiおかが Boかがon社 国際 ・ ー

ー

６996年６５月 Sofがbank Ameおica Coおpoおaがion１ Inc３ 財務部長及び秘書役

６998年 月 Sofがbank Inveかがmenが Ameおica Coおpoおaがion社長

７５５９年６５月 RT ・ 社長 現

７５５９年６７月 SBI 株式会社取 締役

７５６５年 月 Qきaおk Phaおmaceきがicalか１ Inc３取 締役

７５６5年 月 ュ ・ 取締役 現 ７５６6年 月 当社社外取締役 現

重要 兼職 状況

ュ ・ 取締役 RT ・ 社長

社外取締役候補者 理由等

ー ・ 氏 当社及びそ 子会社 持続的成長 重要 あ 考え 資 本市場 ー ・ 及び投資助言 経験 有 社外取締役

適任 あ 考え 東京証券取引所 定 独立役員 基準 満 独立役員 指定 い

(注) ６． ュ ・ 当社 完全子会社

７．各候補者 当社 間 い 特別 利害関係 あ

８．浅子信太郎氏 三田四郎氏 中村栄作氏及び ー ・ 氏 氏 社外取締役候補者 あ ９．社外取締役 責任限定契約 内容 概要 以下 あ

当社 現 当社 社外取締役候補者 あ 浅子信太郎氏 三田四郎氏 中村栄作氏及び ー ・ 氏 間 会社法第９７7条第 項及び当社定款第７6条第 項 基 会社法第９７８条第 項 損害賠償責任 限定 契約 締結 当該契約 基 く賠償限度額

会社法第９７5条第 項 定 最低責任限度額 上限 各氏 再任 承認 場合 当社 各氏 上記責任限定契約 継続 予定 あ

5．上表 当社株式所有数 会社法施行規則 基 表示 取締役 所有 い 可能性 あ 派生有価証券 含

6．当社株式所有数 ７５６8年 月７8日現在

( 参考) 社外取締役 独立性

当社取締役会 過半数 適用 あ 規則・規定 東京証券取引所 ー 上 取締役会 経営判断 独立役員 要件 満 者 構成 当社取締役会 少 く 年 回 取締役 独立性 い 評価

以 上

(添付書類)

事業報告

７５６7年 月 日

７５６7年６７月８６日

企業集団の現況に関する事項

．事業 経過及び成果

当社 ー 世界中 眼疾患 悩 皆 視力維持 回復 貢献 目的 ー ョ

医薬品・医療機器 開発及び実用化 繋 眼科医療ソ ュー ョ ・ ー 米国子会社

ュ ・ 研究開発 拠点 革新的 治療薬・医療技術 探索及び開発 取 組

当連結会計年度 従来 米国会計基準 替え 国際会計基準 以下 IFRS いう 適用 前連結 会計年度 数値 IFRS ー 組 替え 比較分析 行

事業収益

当連結会計年度 事業収益 計上 く 前連結会計年度 比較 8９6百万円 前連結会計年度比 ６５５３５％ 減少

収益 以下

単位：％ 除 千円

７５６7年６７月期 ７５６6年６７月期 増減額 増減率 ％

塩酸塩 ― 8９９１75６ △8９９１75６ △６５５３５ そ 他 ― ６１5５８ △６１5５８ △６５５３５ 合 計 ― 8９6１７5９ △8９6１７5９ △６５５３５

事業収益 前連結会計年度 減少 塩酸塩 関 大塚製薬株式会社(以下 大塚製薬

いう) 共同開発契約 終了 伴い 塩酸塩 関連 臨床試験 終了

塩酸塩 関 開発費 精算 ７５６6年６７月 完了致

地図状萎縮 伴う 型加齢黄斑変性 対 治療薬候補 塩酸塩 関連 当社 臨

床 ７５６6年 月 終了 当社 ー 将来 い 提携 収益 生 出

予想

研究開発費

当連結会計年度 研究開発費 ７１８8５百万円 前連結会計年度 比較 ９９百万円 前連結会計年度比 ６３9％ 増加

費用負担区分 研究開発費 以下

単位：％ 除 千円

７５６7年６７月期 ７５６6年６７月期 増減額 増減率 ％

自社研究 ７１８79１75５ ６１８5９１６７8 ６１５７5１6７７ 75３7 提携研究 ― 98６１６58 △98６１６58 △６５５３５ 合 計 ７１８79１75５ ７１８８5１７86 ９９１９6９ ６３9

当連結会計年度 自社研究 関連 研究開発費 前連結会計年度 比較 増加致

主 塩酸塩 増殖糖尿病網膜症 対象 臨床第 相試験や ー 病 対象 臨床

第７a相試験 進展 伴う開発費 増加 加え 糖尿病黄斑浮腫や ッ 型加齢黄斑変性 血管新生 伴う疾

患 対 生物模倣技術 用い 低分子化合物 非臨床試験や 在宅眼科医療機器ソ ュー ョ あ

PBOS(Paがienが Baかed Ophがhalmologけ Sきiがe) 開発 進 主 要因

提携研究 研究開発費 前期 い 地図状萎縮 伴う 型加齢黄斑変性 対象 臨床第７b４８相試験

終了 減少致

当社 ー 事業戦略 非臨床試験 経 有効性 実証 POC(概念 実証 Pおoof of

Concepが)取得 努 大手製薬企業 共同開発や商業化契約 提携 早期 上市 収益確保 目指

そ 資金 元手 新 研究開発 投資 行い 開発 拡充 いう経営方針 基 い

研究開発費 運用 POC取得前 大手製薬企業 共同開発 関 協議 努 現段

階 製品候補 開発 自己資金 賄

一般管理費

一般管理費 金額 以下

単位：％ 除 千円

７５６7年６７月期 ７５６6年６７月期 増減額 増減率 ％

一般管理費 ６１７９５１６５７ ７１58７１６６9 △６１８９７１５６7 △5７３５

当連結会計年度 一般管理費 前連結会計年度 比較 ６１８９７百万円 前連結会計年度比5７３５％ 減少 主 要因 以下

・三角合併(本社移転取引) 関連 弁護士費用等 減少：△９９７百万円

・株価連動型 ョ 当期 確定 等 株式報酬費用 減少：△８8７百万円

・組織再編 人件費や関連費用 減少：△８５7百万円

・前連結会計年度 大塚製薬 共同開発契約 終了や監査法人 変更 関連 支払手数料 減少： △６68百万円

・そ 他 移転等 費用 減少：△９８百万円

以上 結果 営業損失 ８１6７５百万円 税引前当期損失 ８１９９5百万円 親会社 所有者 帰属 当期損失 ８１９９5百万円

．設備投資等 状況

当連結会計年度 い 特記 重要 設備投資 あ

．対処

課題

(６) 株主価値 創造

医薬品や医療 開発 新 い市場や社会的価値 生 出 実現

有望 開発 積極的 投資 企業買収等 行う 重要 考え 当

社 ー 財務状況 鑑 投資 行い 企業価値 高 株主価値 創造 繋 い

(７) 研究開発投資 ー ョ 成長 実現

成長 維持 将来 収益 生 出 研究開発活動 先行投資 継続 失明 至 眼疾患 対

革新的 製品 開発 促進 重要 あ 当社 ー 開発中 塩酸塩 低

分子化合物 遺伝子療法 PBOS等 革新的 作用 あ い 治療 高 ソ ュー ョ

可能性 秘 一日 早く研究開発成果 達成 当社 ー 効率的 資源 活用

い

(８) 資金調達 多様化 安定化

自社開発 進 企業価値 高 探索研究段階 有望 化合物や技術 外部 導入

開発期間 短縮 研究開発 増加 事業 基盤 強

化 必要 応 資金調達 多様化 安定化 検討 い

(９) 強力 特許 ー 維持

当社 ー 知的財産 創造 保護 事業 成功 不可欠 あ 考え 積極的 特許保護 求

特許 取得 い状況 い 営業秘密や秘密保持契約 基 独占的 技術 保護

い

(5) 日米間 内部連携 強化

当社 ー 効率的 社内 ュ ー ョ 重要性 認識 多国籍 あ 文化や言語

習慣 違い 乗 越え 社員同士 ュ ー ョ 促進 環境 整え く 努

そ 促 IT 構築 日米間 連携強化 図

(6) 継続的 情報収集

医薬 関連 開発技術 日進月歩 向上 そう 最先端技術や各国 法規制 変化 世界

市場 動 常 把握 続 必要 あ 当社 ー 多国籍 あ 強 活 日本

米国 欧州 独自 情報網 構築 そ 得 情報 ー 内 共有 開発方針や事

業戦略 活 い

．財産及び損益 状況 推移

区 分

第 期

(

)

第 期 当連結会計年度

(

)

米国会計基準 IFRS IFRS

事業収益又 提携 収益 千円 87５１６98 8９6１７5９ － 税引前当期損失又 税引前当期純損失 千円 △８１95７１5５8 △８１9６５１67８ △８１９９９１6６5 親会社 所有者 帰属 当期損失

又 当社株主 帰属 当期純損失 千円 △８１95７１5９9 △８１9６５１7７6 △８１９９９１6６5 基本的 株当 当期損失

又 株当 当社株主 帰属 当期純損失 円 △６５5３6９ △６５９３5７ △9５３85 資産合計又 総資産 千円 ６7１６68１5８９ ６7１６7７１８97 ６８１８96１７55 資本合計又 株主資本 千円 ６6１5７５１７6８ ６6１5７９１６７6 ６７１966１79９

(注) ．第 期 連結計算書類 作成 い そ 以前 い 記載

．第 期 IFRS 適用 連結計算書類 作成 第 期分 参考 IFRS 準拠 諸数値 記載

．基本的 株当 当期損失又 株当 当社株主 帰属 当期純損失 期中平均発行済株式数 基 算出

．７５６6年６７月 日付 普通株式 株 ８１78８１96６３9株 株式分割 第 期 期首 当該株式分割 行わ 仮定 基本的 株当 当期損失又 株当 当社株主 帰属 当期純損失 算定

．重要 親会社及び子会社 状況

会 社 名 資 本 金 議決権比率 主要 事業内容

ュ ・ ７５7１５８５千米 ６５５３５％ 眼科 特化 医薬品・医療機器 開発

(７) 企業結合 成果

当社 連結子会社 上記 社及び窪田 株式会社 あ

当連結会計年度 事業収益 計上 く 親会社 所有者 帰属 当期損失 ８１９９5百万円

当社 ー 前連結会計年度 い ７５６6年６７月 日付 当時当社 親会社 あ 旧

ュ ・ ７５６6年 月７９日付 設立 当社 子会社 あ ュ ・ ー ・

間 旧 ュ ・ 吸収合併消滅会社 ュ ・ ー ・ 吸収合併存続会社

そ 対価 当社 普通株式 旧 ュ ・ 株主 割当交付 三角合併 行い 当社

商号 窪田製薬 ー 株式会社 ュ ・ ー ・ 商号 ュ ・

変更 ７５６6年６７月 日 東京証券取引所 ー 市場 上場

．主要 事業内容

７５６7年６７月８６日現在

当社 ー 世界中 眼疾患 悩 皆 視力維持 回復 貢献 目的 ー ョ

医薬品・医療機器 開発及び実用化 繋 眼科医療ソ ュー ョ ・ ー 米国子会社

ュ ・ 研究開発 拠点 革新的 治療薬・医療技術 探索及び開発 取 組

当社 ー 独自 視覚 ュ ー ョ 技術 基 く 塩酸塩 い 糖尿病網膜

症及び ー 病 適応 目指 研究 進 白内障や老視(老眼) 薬物治療 目的

ー 類縁低分子化合物 研究開発 そ 網膜色素変性 視機能再生 目指 遺伝子療法 開 発 実施

同時 糖尿病黄斑浮腫 ッ 型加齢黄斑変性 血管新生 伴う疾患 治療 目指 生物模倣技術 用

い 低分子化合物 研究開発 進 在宅・遠隔医療分野 PBOS

使 医療 研究開発 手掛

．主要 事業所

７５６7年６７月８６日現在

(６) 当社 主要 事業所 本 社：東京都千代田区

(７) 子会社 主要 営業所 ュ ・ ：米国 ワ 州

．使用人 状況

７５６7年６７月８６日現在

(６) 企業集団 使用人 状況

使用人数 前連結会計年度末比増減

８９名 ６５名減

(注) 使用人数 就業人員 あ 臨時雇用等 名 含

(７) 当社 使用人 状況

当社 純粋持株会社 当事業年度末 い 使用人

株式の状況

７５６7年６７月８６日現在

．発行可能株式総数

．発行済株式 総数

(注) 当事業年度 新株予約権 行使 発行済株式 総数 ６58１58８株増加

．株 主 数

．大 株 主

株 主 名 持 株 数 持株比率

SBI ュ ー ョ 株式会社 ６９１９86１6７5株 ８8３５8％ 窪田 良 ６５１７5５１65９株 ７6３9９％ 株式会社大塚製薬工場 ６１5６5１６5７株 ８３98％ 大和証券株式会社 ６１８８５１５９9株 ８３９9％ 日本証券金融株式会社 ８６６１５５５株 ５３8６％ 株式会社東京 ７78１7６5株 ５３7８％ 信越化学工業株式会社 ７７７１７７７株 ５３58％ DNP Holding USA Coおpoおaがion ７７７１７７７株 ５３58％ Moおgan Sがanleけ Smiがh Baおneけ LLC Clienがか Fきllけ Paid SEG Accoきnが ７５６１776株 ５３5８％

水野 親則 ６７５１５５５株 ５３８６％

(注) ．持株比率 自己株式 7５株 控除 算出 ．持株比率 小数点第 位 切 捨

新株予約権等の状況

．当事業年度 末日 有

当社役員 執行役を含

保有

い 職務執行 対価

交付

新株予約権等 状況

(６) 社外取締役

回次

決議年月日 新株予約権 数 目的種類 数株式 保有者数 行使時 払込金額株当 権利行使期間

第６６回新株予約権

７５６6年６６月７６日 ６７５１５５５個 ６７５１５５５株普通株式 ９名 9３７７米 ７５６6年６７月 6 日７５７6年 ６ 月７６日 第６6回新株予約権

７５６6年６６月７６日 ６５５１５５５個 ６５５１５５５株普通株式 ９名 ６5３９６米 ７５６6年６７月 6 日７５７6年 7 月６７日

(７) 執行役

回次

決議年月日 新株予約権 数 目的種類 数株式 保有者数 行使時 払込金額株当 権利行使期間

第６６回新株予約権

７５６6年６６月７６日 7９7１９6７個 7９7１９6７株普通株式 ６名 9３７７米 ７５６6年６７月 6 日７５７6年 ６ 月７６日 第６８回新株予約権

７５６6年６６月７６日 ８７１5８8個 ８７１5８8株普通株式 ６名 ６５３６９米 ７５６6年６７月 6 日７５７6年 ６ 月７６日 第７５回新株予約権

７５６6年６６月７６日 ６７7１５８7個 ６７7１５８7株普通株式 ６名 ６円 ７５６6年６７月 6 日７５７５年 ８ 月６5日

(注) 執行役 兼務 取締役 い 執行役 含

．当事業年度中 職務執行 対価

使用人等 子会社使用人 子会社元使用人

対 交

付

新株予約権 状況

該当事項 あ

会社役員の状況

．取締役及び執行役 状況

７５６7年６７月８６日現在

(６) 取締役

地位及び担当 氏 名 委員会 重要 兼職 状況

取締役 代表執行役会長

社長兼最高経営責任者 窪 田 良 指名委員長

ュ ・ 会長 社長兼最高経営責任者 取締役

取締役

社外取締役 独立役員 浅 子 信 太 郎 監査委員長報酬委員

株式会社 ー・ ・ ー 執行役員 CFO 経営 企画本部長

ュ ・ 取締役 取締役

社外取締役 三 田 四 郎 指名委員監査委員 株式会社ュ ・ 取締役社長兼最高経営責任者 取締役

社外取締役 独立役員 中 村 栄 作 指名委員報酬委員 一般社団法人 いュ ・ 取締役監事 取締役

社外取締役 独立役員 ー ・ 報酬委員長監査委員 RT ュ ・ ・取締役 社長

(注) ．取締役浅子信太郎氏 取締役中村栄作氏及び取締役 ー ・ 氏 会社法第 条第６5号 定 社外取締役 あ 東京証券取 引所 定 独立役員 届 出

．取締役三田四郎氏 会社法第 条第６5号 定 社外取締役 あ ７５６7年 月７５日付 東京証券取引所 定 独立役員 指定 解除

．取締役浅子信太郎氏 州 公認会計士 資格 有 財務及び会計 関 相当程度 知見 有 ．当社 持株会社 事業規模及び事業活動 鑑 常勤監査委員 選定

(７) 執行役

地 位 氏 名 担当ま 重要 兼職 状況

代表執行役会長 社長

兼 最 高 経 営 責 任 者 窪 田 良 最高経営責任者ュ ・ 会長 社長兼最高経営責任者 取締役

最 高 財 務 責 任 者 ョ ・ ー 最高財務責任者_{ュ ・ 最高財務責任者}

．非業務執行取締役

責任限定契約

当社 会社法第９７7条第 項 基 非業務執行取締役 間 い 会社法第９７８条第 項 損害賠償

責任 限定 契約 締結 い 当該契約 基 く損害賠償責任限度額 法令 定 額 い

当該責任限定 認 当該非業務執行取締役 責任 原因 職務 遂行 い 善意

重大 過失 い 限

．役員 報酬等 額ま

そ 算定方法 決定 関

方針

当社 原則 執行役・使用人 兼務 い取締役 対 金銭及び株式型報酬 組 合わ

報酬 支払い 他方 執行役・使用人 兼務 取締役 対 取締役 業務 い 追加的 報

酬 支払い 加え 当社 執行役 対 給与 賞与及びそ 他 経済的利益 び 株式型報酬

支払い 但 当社執行役 当社子会社 執行役 兼務 場合 原則 当社 当該子会社 そ 報酬

別途報酬委員会 合理的 決定 割合 按分 支払う 各取締役及び執行役 報酬 金額

及び構成 経営 状況 各取締役 執行役 地位及び責務 び 従業員 標準的 給与 踏 え 報

酬委員会 決定 各取締役及び執行役 報酬 独立 ー 提供 調査結果 基

準 定 当該調査結果 能力 あ 取締役及び執行役 勧誘 維持 同業他社 報

酬慣行そ 他 市場 要因 い 知見 提供

．取締役及び執行役 報酬等 総額

区 分 支 給 人 員 基 本 報 酬 賞 与 金銭 報酬等 総額

取 締 役

( う 社 外 取 締 役 ) (９名)９名 (７７１９８8千円)７７１９８8千円 (－ 千円)－ 千円 (７７１９８8千円)７７１９８8千円 執 行 役 ７名 ９５１７68千円 ６7１８8６千円 57１6９9千円 合 計 6名 6７１7５6千円 ６7１８8６千円 8５１５87千円

(注) ．執行役 兼務 取締役 対 執行役 含

．賞与 金額 執行役 対 金銭 報酬 当事業年度 会計上計上 費用 額 記載

．上記 金銭 報酬等 他 ７５６6年６６月７６日開催 取締役会決議 基 取締役 社外取締役 及び執行役 対 付与 新株予 約権 あ 当該新株予約権 い そ 評価額 付与個数 基 当事業年度 期間対応 部分 い 損益計算書 費用 計上 金額 取締役 社外取締役 ９８１7９８千円 執行役 6５１８６６千円 あ 執行役 対 金銭以外 報酬 損益計 算書 費用 計上 退職給付費用 668千円あ 金銭 報酬等 合計 加え 金額 合計値 取締役 社外取 締役 66１６8６千円 執行役 ６６8１6８５千円 あ 当該新株予約権 詳細 い Ⅲ新株予約権等 状況 参照く

い

．記載金額 千円未満 切 捨 表示

．社外役員 関

事項

当事業年度 い ７５６7年 月 当社 ー 取締役三田四郎氏 代表取締役 務

株式会社 研究開発 助言 関 契約 締結 当該 契約

７５６7年６５月 終了

取締役浅子信太郎氏 取締役中村栄作氏及び取締役 ー ・ 氏 重要 兼職先 但 ュ ・

除く 当社 間 特別 関係 あ

(７) 会社 会社 特定関係事業者 関係

社外役員 当社 当社 特定関係事業者 業務執行者 配偶者及びそ 三親等以内 親族そ 他

準 者 あ あ

(８) 当事業年度 主 活動状況

取締役会及び担当委員会 出席状況及び専門性 ・取締役 浅子信太郎

当事業年度 開催 取締役会６9回中６9回 報酬委員会 回中 回 監査委員会 回中 回 出席

い 浅子氏 州 公認会計士 資格 有 豊富 経営管理 経験 び 米国及

び日本 両国 上場企業 関連 法規制 い 精通 い

・取締役 三田四郎

当事業年度 開催 取締役会６9回中６8回 指名委員会 回中 回 監査委員会 回中 回 出席

い 三田氏 ー及び薬学 領域 研究者及び執行役員 両面 豊富

経験 有 い ・取締役 中村栄作

当事業年度 開催 取締役会６9回中６8回 指名委員会 回中 回 報酬委員会 回中 回 出席

い 中村氏 当社 持続的成長 重要 あ 当社 考え 投資運用及び資本市場 豊富

経験 有 い

・取締役 ー ・

当事業年度 開催 取締役会６9回中６8回 報酬委員会 回中 回 監査委員会 回中 回 出席

い 氏 取締役 資本市場 ー ・ 及び投資助言 豊富 経験

有 い

会計監査人の状況

．名称

三優監査法人

．報酬等 額

金 額 公認会計士法 昭和７８年法律第６５８号 第 条第 項 規定 業務 基

く報酬 金額 ７9１８5５千円

当社及び子会社 会計監査人 支払う 金銭そ 他 財産上 利益 合

計額 ９9１69５千円

(注) ．公認会計士法第 条第 項 規定 業務 基 く報酬 金額 当社 監査人 契約 い 会社法 基 く監査 金融商品取引法 基 く監査 監査報酬等 額 区分 実質的 区分 い 合計額 記載

．当社 重要 子会社 ュ ・ 当社 会計監査人 提携会計事務所 監査 受

．非監査業務 内容

．会計監査人 報酬等 監査委員会 同意

理由

監査委員会 会計監査人 監査計画 内容 監査人員数 監査日程 そ 他報酬見積 算出根拠 確

認 適正 監査 実施 監査報酬額 妥当 水準 あ う い 検討 結果 会計監査人

報酬等 会社法第８99条第 項 同意 行い

．会計監査人 解任ま

不再任 決定 方針

当社監査委員会 会計監査人 職務 適正 遂行 困難 認 等 場合 会計監査人 解

任 不再任 関 議案 内容 決定 取締役会 当該決定 基 当該議案 株主総会 提出致

会計監査人 会社法第８９５条第 項各号 い 該当 事由 あ 場合 監査委員会 委員 全員

同意 基 監査委員会 会計監査人 解任致

場合 監査委員会 選定 監査委員 解任後最初 招集 株主総会 い 会計監査人 解任

旨 解任 理由 報告致

会社の体制及び方針

．業務 適正を確保

体制 運用状況

(６) 執行役及び使用人 職務 執行 法令及び定款 適合 確保 体制

当社 取締役会 当社 執行役及び従業員 職務遂行 法令及び当社 定款 適合 確保

以下 体制 含 内部統制 整備 当社 必要 応 上記 評価及

び改善 続 い

取締役会 具体的 監査委員会 当社 内部統制 十分性 検討 当社 監査委員会 経営管

理 継続的 会計監査人 内部統制及び当社 財務諸表 網羅性及び正確性 い 意見交換 い

当社 内部監査部門 設置 い 内部監査部門 企業統治体制 係 内部統制 適切性 包括的

客観的 評価 監査委員会 対 重要性 高い問題点 取 組 提案 行い 実務

的 当社 会計監査人 協働 ー ッ 行い

当社 促進 法令 従い内部規則 制定 諸規則 執行役及び従業

員 周知 徹底 い 当社 必要 関連 教育及び ー

機会 提供 い

当社 違反 早期発見 是正 図 違反報告者 保護 図 内部通報

構築 強化 内部通報規則 制定 い

当社 ー取引 防止 ー取引防止規程 制定 い 当該規程

取締役 執行役 従業員等 事業活動 関 取得 内部情報 管理 関 基本的事項 取締役 執行役 従業員等 株式及びそ 他 有価証券 売買及びそ 他 取引 管理及び規制

び 取締役 執行役 会計監査人及び従業員 求 行動規範 定 い

当社 市民社会 秩序や安全 脅 反社会的勢力 一切 関係 持 当社 係 反社会

的勢力 関係 断固 拒絶 行動

(７) 執行役 職務 執行 係 情報 保存及び管理 関 体制

当社 取締役 執行役及び従業員 職務執行 係 情報 保存及び管理 び 機密情報 取扱い 関

規程 定 基 該当情報 含 文書及び媒体 適切 確実 保持及び管理

(８) 損失 危険 管理 関 規程そ 他 体制

当社取締役会 管理 監督 積極的 関与

当社取締役会 常設 管理委員会 有 い い 常設 各委員会 各々 監督 係 業務分

野 い 内在的 生 関 直接的 監督機能 果 取締役会 直接的 全体

上記 う 監督 機能 果 わ 当社 監査委員会 当社 ー 主要 財務 及び係

監視及び管理 経営陣 対策 い 検討 協議 責務 有 当社

報酬委員会 当社 報酬 方針及び 潜在的 過度 負担 い い い 評価及

び監視 行い 当社 指名委員会 当社 ー 主要 法的 及び適

用あ 法規制 遵守 推進 監視 当社 ー 監督 そ 当社取締役会 戦

略 及び各委員会 ー いそ 他 監視 評価 責務 有

当社取締役会 適切 委員会 当社 確認 管理及び低減 向 戦略 理解

う 当社 CEO 最高経営責任者 そ 他 経営陣 ー 会社 直面 い

い 報告 受領

(９) 執行役 職務 執行 効率的 行わ 確保 体制

当社 執行役 効率的 職務執行 確保 十分 員数 執行役 保持

定例 取締役会 開催 経営上 重要 事項 い 意思決定 執行役及び従業員 職務執

行 監督

取締役会 機能 強化 経営効率 向上 CEO 最高経営責任者 及びCFO 最高財務

責任者 出席 執行役会 少 く 月 回開催 職務執行 関 基本的事項及び重要事項

係 機動的 意思決定 行う 重要 関 審議 行い 審議 内容

委員会 取締役会 い 更 検討 加え

(5) 当社及びそ 子会社 成 企業集団 業務 適正 確保 体制

子会社 業務 適正 確保 当社 当社 子会社 基本的 運営事項 い 当社 対 承認

申請 い 定 子会社 管理 係 規則及び手続 制定 当社 子会社

当社 ー 運営基準 理解 強化及び維持 適切 管理 管理及

び内部監査 実施 う確保 い

(6) 監査委員会監査 状況

当社 持株会社 事業規模及び事業活動 鑑 監査委員会 活動 直接補助 取締役 従業員

選任

当社 監査委員会 そ 職務 監査委員会規程 定義 執行 関連 負担 あ い 負担

見込 合理的 費用 委員 要求 応 償還 前払い 行い

当社 監査委員会 必要 応 会計監査人 会計監査 係 報告書 受領 監査委員会

監査方針 監査計画及び監査手法 係 問題 解決 監査委員会 義務 履行 必要 適

切 認 場合 他 会計士 及び専門家 報告書 受領 監査委員会 会計士

及び 指揮 追加的 く 別途 直接調査 方法 行わ 監査及び調査 結

果 取締役会 報告

監査委員 会計監査人 内部監査部門及びCFO 最高財務責任者 四半期毎 開催 監査委員会 出

席 監査委員会 い 監査委員会 会計監査人及び内部監査部門 監査計画 そ 監査

実施 び 問題点及び改善策 進捗 関 報告及び協議 行わ

監査委員会 会計監査人 報酬等 係 決定 有資格 監査法人及び 許容

業務 い 承認 与え

業務 監査業務 監査関連業務 税務業務及びそ 他 業務 含 業務 承

認 個別業務 業務 区分 い 詳細化 一般 個別 予算制限 従い 監査法人

及び経営陣 上記 承認 従 監査法人及び 提供 業務 範囲及び

そ 実施 業務 係 報酬 い 定期的 監査委員会 報告

法令や規則 会社 方針 違反 行為等 知 当社及び子会社 役員及び従業員 監査委員会

報告 当該報告 理由 不利 取扱い 受 い

．業務 適正を確保

体制 運用状況

当社 ー 上記 業務 適正 確保 体制 い 外部専門家 効率的 活用 内部

統制 整備及び運用状況 い 継続的 調査 実施 取締役会 報告 調

査 結果判明 問題点 い 是正措置 行い 適切 内部統制 構築・運用 努

．剰余金 配当等 決定 関

方針

当社 当社 株主資本 対 現金配当 支払 あ 当面 現金配当 行わ 当

社 発展及び成長 調達可能 資金及び将来 利益 保持 意向 あ 当社 将来

株主資本 対 現金配当 支払い 取締役会 決定 当社 業績 財務状況 流動性要件 適用あ 法

律 契約 課 制限 び 当社 取締役会 そ 独自 裁量 関連 あ 判断 あ ゆ

そ 他 要因 影響 受

．株式会社 支配 関

基本方針

該当事項 あ

連結計算書類

連結財政状態計算書

科目 金額 科目 金額

(資産) 流動資産

現金及び現金同等物 そ 他 金融資産 そ 他 流動資産

非流動資産

有形固定資産 そ 他 金融資産 そ 他 非流動資産

６６１67７１7７６

６１６69１75９ ６５１５７6１9８6 ９76１５８６

６１7７８１5８4

９5１8５７ ６１565１895 ６６６１8８7

(負債及び資本)

流動負債 ８７6１6５６

買掛金 ６５１８7８ 未払債務 86１６55 未払報酬 ７５8１５98 繰延賃借料及び ー ・ ７６１975

非流動負債 ６５７１86５

長期繰延賃借料及び ー ・ そ 他 ６５７１86５

負債合計 4７9１46６

資本

資本金 7８１５５6

資本剰余金 ７5１4６５１86６ 利益剰余金 △６６１５9６１７８6 そ 他 資本 構成要素 △６１4７5１8８7 親会社 所有者 帰属 持分合計 ６７１966１794

資本合計 ６７１966１794

資産合計 ６８１８96１７55 負債及び資本合計 ６８１８96１７55

連結損益計算書

(

至 ７５６7年６７月８６日

)

科目 金額

事業費用

研究開発費 ７１８79１75５

一般管理費 ６１７９５１６５７ ８１6６9１85７

営業損失 △８１6６9１85７

そ 他 収益及び費用

金融収益 ６6６１６５５

そ 他 収益 ６９１６８7 ６75１７８7

税引前当期損失 △８１444１6６5

当期損失 △８１444１6６5

当期損失 帰属

親会社 所有者 △８１444１6６5

計算書類

貸借対照表

科目 金額 科目 金額

(資産 部) 流動資産

現金及び預金 前払費用 未収消費税等

固定資産 有形固定資産

建物 工具器具備品

投資そ 他 資産

子会社株式 敷金保証金 長期前払費用

64１８9８ ７9１５７8 ７７１7８９ ６７１6７9 ８5１7５6 7１978 ８１89５ ９１５88 ７7１7７7 ８５５ ６６１７86 ６6１６９５

(負債 部)

流動負債 ６８８１７８８

未払金 96１８５６ 未払費用 ６９１６６8 未払法人税等 ６8５ 預 金 ９１５８７ 役員賞与引当金 ６8１6５６

負債合計 ６８８１７８８

(純資産 部)

株主資本 △774１9８6

資本金 7８１５５6

資本剰余金 7７１5５6

資本準備金 7７１5５6

利益剰余金 △9７５１８84

そ 他利益剰余金 △9７５１８8９ 繰越利益剰余金 △9７５１８8９

自己株式 △64

新株予約権 74６１8５７

純資産合計 △８８１６８4

資産合計 ６５５１５99 負債純資産合計 ６５５１５99

損益計算書

(

至 ７５６7年６７月８６日

)

科目 金額

営業収益 4７７１4６8

営業費用

一般管理費 858１６9９

営業損失 △4８5１775

営業外収益

受取利息 ５ ５

営業外費用

為替差損 ９８ ９８

経常損失 △4８5１8６8

税引前当期純損失 △4８5１8６8

法人税 住民税及び事業税 ６8５

当期純損失 △4８5１998

監査報告書

連結計算書類 係 会計監査人 監査報告書 謄本

独立監査人 監査報告書

７５６8年 月６5日

窪田製薬 ー 株式会社 取締役会 御中

三優監査法人

代 表 社 員

業 務 執 行 社 員 公認会計士 古 藤 智 弘 ㊞ 代 表 社 員

業 務 執 行 社 員 公認会計士 齋 藤 浩 史 ㊞

当監査法人 会社法第９９９条第９項 規定 基 窪田製薬 ー 株式会社 ７５６7年 月 日 ７５６7年６７月８６ 日 連結会計年度 連結計算書類 わ 連結財政状態計算書 連結損益計算書 連結持分変動計算書及び連結注記表 い 監査 行

連結計算書類 対 経営者 責任

経営者 責任 連結計算書類 国際会計基準 求 開示項目 一部 省略 作成 認 い 会社計算規則第 ６７５条第６項後段 規定 作成 適正 表示 あ 不正又 誤謬 重要 虚偽表示 い連結計算書 類 作成 適正 表示 経営者 必要 判断 内部統制 整備及び運用 含

監査人 責任

当監査法人 責任 当監査法人 実施 監査 基 い 独立 立場 連結計算書類 対 意見 表明 あ 当監査法人 我 国 い 一般 公正妥当 認 監査 基準 準拠 監査 行 監査 基準 当監査法人 連結 計算書類 重要 虚偽表示 い う い 合理的 保証 得 監査計画 策定 基 監査 実施

求 い

監査 い 連結計算書類 金額及び開示 い 監査証拠 入手 手続 実施 監査手続 当監査法人 判断 不正又 誤謬 連結計算書類 重要 虚偽表示 評価 基 い 選択及び適用 監査 目的 内 部統制 有効性 い 意見表明 い 当監査法人 評価 実施 際 状況 応 適切 監査 手続 立案 連結計算書類 作成 適正 表示 関連 内部統制 検討 監査 経営者 採用 会計 方針及びそ 適用方法並び 経営者 行わ 見積 評価 含 全体 連結計算書類 表示 検討 含

当監査法人 意見表明 基礎 十分 適切 監査証拠 入手 判断 い 監査意見

当監査法人 会社計算規則第６７５条第６項後段 規定 国際会計基準 求 開示項目 一部 省略 作成 上記 連結計算書類 窪田製薬 ー 株式会社及び連結子会社 企業集団 当該連結計算書類 係 期間 財産及び 損益 状況 重要 点 い 適正 表示 い 認

利害関係

会社 当監査法人又 業務執行社員 間 公認会計士法 規定 記載 利害関係 い

以 上

会計監査人 監査報告書 謄本

独立監査人 監査報告書

７５６8年 月６5日

窪田製薬 ー 株式会社 取締役会 御中

三優監査法人

代 表 社 員

業 務 執 行 社 員 公認会計士 古 藤 智 弘 ㊞ 代 表 社 員

業 務 執 行 社 員 公認会計士 齋 藤 浩 史 ㊞

当監査法人 会社法第９８6条第 項第 号 規定 基 窪田製薬 ー 株式会社 ７５６7年 月 日 ７５６7年 ６７月８６日 第 期事業年度 計算書類 わ 貸借対照表 損益計算書 株主資本等変動計算書及び個別注記表並び そ 附属明細書 い 監査 行

計算書類等 対 経営者 責任

経営者 責任 我 国 い 一般 公正妥当 認 企業会計 基準 準拠 計算書類及びそ 附属明細書 作成 適 正 表示 あ 不正又 誤謬 重要 虚偽表示 い計算書類及びそ 附属明細書 作成 適正 表示

経営者 必要 判断 内部統制 整備及び運用 含 監査人 責任

当監査法人 責任 当監査法人 実施 監査 基 い 独立 立場 計算書類及びそ 附属明細書 対 意見 表明 あ 当監査法人 我 国 い 一般 公正妥当 認 監査 基準 準拠 監査 行 監査 基準 当 監査法人 計算書類及びそ 附属明細書 重要 虚偽表示 い う い 合理的 保証 得 監査計画 策定

基 監査 実施 求 い

監査 い 計算書類及びそ 附属明細書 金額及び開示 い 監査証拠 入手 手続 実施 監査手続 当監査法人 判断 不正又 誤謬 計算書類及びそ 附属明細書 重要 虚偽表示 評価 基 い 選択及 び適用 監査 目的 内部統制 有効性 い 意見表明 い 当監査法人 評価 実施 際 状況 応 適切 監査手続 立案 計算書類及びそ 附属明細書 作成 適正 表示 関連 内部統制 検 討 監査 経営者 採用 会計方針及びそ 適用方法並び 経営者 行わ 見積 評価 含 全体

計算書類及びそ 附属明細書 表示 検討 含

当監査法人 意見表明 基礎 十分 適切 監査証拠 入手 判断 い 監査意見

当監査法人 上記 計算書類及びそ 附属明細書 我 国 い 一般 公正妥当 認 企業会計 基準 準拠 当該計算書類及びそ 附属明細書 係 期間 財産及び損益 状況 重要 点 い 適正 表示 い 認 利害関係

会社 当監査法人又 業務執行社員 間 公認会計士法 規定 記載 利害関係 い

以 上

監査委員会 監査報告書 謄本

監 査 報 告 書

当監査委員会 ７５６7年 月 日 ７５６7年６７月８６日 第 期事業年度 取締役及び執行役 職務 執行 い 監査い そ 方法及び結果 以下 報告い

．監査 方法及びそ 内容

監査委員会 会社法第９６6条第 項第 号 及び 掲 事項 関 取締役会決議 内容並び 当該決議 基 整備 い 体制 内部統制 状況 い 取締役及び執行役等 そ 構築及び運用 状況 い 定期的 報告 受 必要 応 説明 求 意見 表明 下記 方法 監査 実施

監査委員会 定 監査 方針 職務 分担等 従い 会社 内部監査部門 連携 上 重要 会議 出席 取締役及び執 行役等 そ 職務 執行 関 事項 報告 受 必要 応 説明 求 重要 決裁書類等 閲覧 会社 業務及び 財産 状況 調査い 子会社 い 子会社 取締役及び執行役員等 意思疎通及び情報 交換 図 必要 応 子会社 事業 報告 受

会計監査人 独立 立場 保持 適正 監査 実施 い 監視及び検証 会計監査人 そ 職 務 執行状況 い 報告 受 必要 応 説明 求 会計監査人 職務 遂行 適正 行わ

確保 体制 会社計算規則第６８６条各号 掲 事項 監査 関 品質管理基準 平成６7年６５月７8日企 業会計審議会 等 従 整備 い 旨 通知 受 必要 応 説明 求

以上 方法 基 当該事業年度 係 事業報告及びそ 附属明細書 計算書類 貸借対照表 損益計算書 株主資本等変動 計算書及び個別注記表 及びそ 附属明細書並び 連結計算書類 連結財政状態計算書 連結損益計算書 連結持分変動計算書及 び連結注記表 い 検討い

．監査 結果

(６) 事業報告等 監査結果

事業報告及びそ 附属明細書 法令及び定款 従い 会社 状況 正 く示 い 認 取締役及び執行役 職務 執行 関 不正 行為又 法令 く 定款 違反 重大 事実 認

内部統制 関 取締役会決議 内容 相当 あ 認 当該内部統制 関 事業報告 記載内容並び 取締役及び執行役 職務 執行 い 指摘 事項 認

(７) 計算書類及びそ 附属明細書 監査結果

会計監査人三優監査法人 監査 方法及び結果 相当 あ 認 (８) 連結計算書類 監査結果

会計監査人三優監査法人 監査 方法及び結果 相当 あ 認

７５６8年 月６5日

窪田製薬 ー 株式会社 監査委員会 監査委員 浅 子 信 太 郎 ㊞ 監査委員 三 田 四 郎 ㊞ 監査委員 バー ・タ ウチ ㊞ (注) 監査委員全員 会社法第 条第６5号及び第９５５条第 項 規定 社外取締役 あ

以 上

以 上

株 主 総 会 会 場

案 内

● 会場

東京都千代田区隼町 番 号

_ホ

_ラン

_{ー 半蔵門}

_{階 富士西 間}

半

蔵

門

駅

麹 町 駅

半 蔵 門 線 有

楽 町 線

ー 半蔵門

ー

半蔵門

ー

半

蔵

門

桜

田

濠

ンク

半

蔵

門

駅

番

出

口 株主総会会場

グランドアーク半蔵門

● 交通

案内

東京 半蔵門線

半蔵門

※ 番出口 地上ま エスカ ーター エ ベーター 通 いま 東京 有楽町線

麹町